青海省2016年基金基金从业资格：审慎调查考试试题.doc

青海省2016年基金基金从业资格：审慎调查考试试题.doc青海省2016年基金基金从业资格:审慎调查考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、 毗界上第一个股票交易所于1602年在—成立A:荷兰的阿姆斯特丹B:美国的纽约C:美国的华盛顿D:英国的伦敦2、 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每—个月披露一次更新的招募说明书。A:3B:6C:9D:123、 在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《证券投资基金销售人员执业守则》《证券投资基金托管资格管理办法》4、 我国对投资者从基金分配中获得的—收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。国债利息企业债券差价收入买卖股票差价收入储蓄存款利息5、 以下不属于独立衍生工具的是期权合约股票期权产品期货合约幺勺6、 根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括_。募集基金向证券交易所提交募集文件向中国证监会提交募集文件发售基金份额7、 我国证券市场法规体系由_等部分组成。国家法律行政法规部门规章自律规则8、 用会计方法计算出來的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的票面价值账面价值清算价值内在价值9、 影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的营销能力资产管理规模投资和研究能力风险控制能力10、 下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有资本充足率必须达到监管要求必须设立负责基金代销业务的部门财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/311、 下列说法不正确的是基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的基金托管人是开展基金一切活动的中心12、 基金信息披霜义务人的信息披霜活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露13、 在进行股票型基金业绩分析时,最常见的是根据—进行排名。股票周转率B•行业集中度时间加权收益率持股的平均时间14、 金融期货一般不包括期权期货利率期货股票指数期货货币期货15、 —,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A:市场营销分析B:市场营销计划C:市场营销实施D:市场营销控制16、 基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。未履行报送手续在规定时间到期前一天报送资料基金宣传推介材料和上报的材料不一致基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形17、 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月18、 《基金法》经2003年1