河南省2016年基金从业资格：基金监管考试题.docx

河南省2016年基金从业资格:基金监管考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是____
A:注册资本不低于5亿元人民币
B:持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全
C:从事证券经营等金融资产管理业务
D:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
2、以下属于银行业金融机构的有__。




3、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。




4、基金定期定额投资计划的优点有__。




5、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是__。




6、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。




7、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。





8、出现巨额赎回申请时,基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定,__。




9、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__

,提供业绩信息的原始出处
,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

10、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____
A:信托资产
B:债务资产
C:法人资本
D:借贷资产
11、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。



、申购和赎回的最大金额
12、前台业务系统可分为__。





13、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。




14、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。