反洗钱知识题库.docx

反洗钱知识题库一、,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪项信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构补充? ,单笔或累计等什 2000 美元以上的汇入款,应审查哪个表单? DA.《外汇申报单》;B.《提取外币现钞备案表》;C.《外汇业务审批表》;D.《涉外收入申报单(对私)》 1 万美元以上的,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件?BA.《外汇申报单》;B.《提取外币现钞备案表》;C.《外汇业务审批表》;D.《涉外收入申报单(对私)》4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10 个工作日”是( ) D1 / .( )对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。( ) 、清算无关的资金,,,,银行业金融机构可以不报告( ) 、清算无关的资金, / 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》,以下说法正确的是() ,,、其他组织汇款的,,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为( ) ,3 ,10 ,3 ,10 个工作日10.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条规定了( )种涉嫌恐怖融资的可疑交易报告类型。 .《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立旅行支票或者外币汇票存款,与其经营状况不符”,“客户”指( )。 / .《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定了( )种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。 .《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将()类交易或者行为,作为可疑交进行易报告。 .《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有( )项。 ,审慎的识别( )交易。C4 / .《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》所称的“频繁”是指()。 3 次以上,或者营业日每天发生持续 3 5 ,且持续 5 ,且持续 7 天以上17.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。 银行向