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案防知识竞赛题目参考课件.doc附件2:上海银行业案件防控新规知识竞赛试题及参考答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于(A)的案件。、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”?(C)、、、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?(A)、办理结算、、、密押、,记账岗位和对账岗位必须严格分开4、存款检查以3至6个月为一个周期,在本周期末受到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于(A)个周期。、在开立账户管理方面,下列做法不正确的是:(B),如授权他人办理的,,必须进行核查,,、根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形:(D),通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行(C)。、以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是(C)。、、恶性案件的,,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,、人员、制度等各方面保障案件(风险)信息报送的迅速、准确和全面9、根据监管规定,说法不正确的是:(C),不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任。,因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,、经国家机关或监察机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任10、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(A)、王某是甲商业银行的信贷人员,王某丈夫李某在乙公司任总经理,乙公司向甲银行申请贷款,根据《商业银行法》的规定,下列说法正确的是:(B)、根据《商业银行法》,商业银行可以从事的是:(A)、《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在(B)的银行业金融机构列为安全防范合格单位。(含)(含)(含)(含)以上14、银行工作人员违反法律、行政法规规定,向关系人以外的其他人发放贷款,造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,该款刑法规定的罪名是:(C)、“KYC”原则的中文含义是以下哪一项:(D)、《银行业金融机构安全评估办法》规定,对安全评估不达标或列为(D)的单位,银行业监督管理部门应当建议该银行业金融机构的上级部门给予单位责任人降级或撤职处分。