下载此beplayapp体育下载

合规审核管理流程.doc


beplayapp体育下载分类:管理/人力资源 | 页数:约38页 举报非法beplayapp体育下载有奖
下载提示
  • 1.该资料是网友上传的,本站提供全文预览,预览什么样,下载就什么样。
  • 2.下载该beplayapp体育下载所得收入归上传者、原创者。
  • 3.下载的beplayapp体育下载,不会出现我们的网址水印。
beplayapp体育下载列表 beplayapp体育下载介绍
合规审核管理流程
合规审核管理流程 文件编号:

合规审核管理流程
1目的
本文件规定了XX农村银行(以下简称“本行”)合规审核管理的流程和控制要点,旨在通过规范合规审核程序,加强合规风险管理,确保各项经营管理活动依法合规开展。
2适用范围
本文件适用于本行合规与风险管理部门对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容开展的合规审核活动。
3定义、缩写与分类

1)合规:是指本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
2)合规审核:是指合规与风险管理部门依据有关规定和职责,对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容进行合法性、程序性、严密性、适用性和风险性等方面进行评价,并提出合规审核意见的管理活动。




4职责与权限
部门/岗位
职责与权限
不相容职责
分管行长
负责审定合规审核意见。
合规与风险管理部门/经理岗
审核合规审核岗提交的初审意见和复审报告。
合规审核管理流程 文件编号:

部门/岗位
职责与权限
不相容职责
合规与风险管理部门/合规审核岗
1)受理审核申请,并进行登记;
2)对申请审核事项进行初审,遇重大事项邀请外聘律师或权威专业人士协助审查;
3)形成合规审核意见书,及时与申请部门进行沟通;
4)对修改完善后的材料进行复审,出具复审报告;
5)负责合规审核资料整理、归档。
外聘律师
协助合规与风险管理部门开展合规审核工作。
申请部门/分支机构
1)提交合规审核申请及相关资料;
2)负责对申请审核事项进行修订完善,并就审核意见及时与合规与风险管理部门进行沟通;
合规审核管理流程 文件编号:

部门/岗位
职责与权限
不相容职责
3)对审核意见存在异议的出具书面说明材料;
4)根据合规审核意见开展活动。
5原则与基本规定

1)全面审核原则。本行经营管理活动中可能产生合规风险的有关经营管理行为、政策、制度和流程,必须经合规与风险管理部门审核。合规与风险管理部门应依据法律、法规、制度对提交的材料进行全面审核。
2)依法合规原则。严格按照法律法规、监管要求、省联社及本行规章制度等有关规定开展合规审核,确保合规审核意见合法、合规。
3)书面申请原则。合规审核事项必须以书面形式报请合规与风险管理部门进行审核。
4)失职问责原则。合规与风险管理部门应从防范法律风险、保障本行权益的角度,严谨审慎地履行职责,并对所经办合规审核工作负责,对因当事人故意或工作失职导致审核意见错误或存在明显缺失,并造成本行损失的,应追究相关人员的责任。

1)合规审核的范围:
a)制定和修改的内部规章制度等规范性文件;
b)推行的业务产品及其广告、操作流程、标准合同;
c)大额商品和服务采购、资产处置等重要合同和协议;
d)违规行为和人员处理决定;
e)重要的授权决定;
合规审核管理流程 文件编号:

f)向监管部门和上级机关报告的重要事项、按规定进行的重要信息披露;
g)其他需要审核的重要事项。
2)合规审核工作一般自收到审核申请后5个工作日内完成;比较复杂的事项,最长不超过10个工作日,上述时效自收齐材料之日起计算。

合规审核管理流程 文件编号:

6流程描述与控制要求
合规审核管理流程 文件编号:


合规审核管理流程 文件编号:

阶段
环节
风险点

环节名称 : 提交申请
适用部门 : 部门;分支机构;
适用岗位 : 相关人员;相关人员;
职责要求 : 提交合规审核申请及相关资料
操作规范 :
1)提请审核的事项应当调研充分、意见集中、酝酿成熟,填制《合规审核申请表》(附件一),经负责人签字确认后,以书面形式向合规

合规审核管理流程 来自beplayapp体育下载www.apt-nc.com转载请标明出处.

相关beplayapp体育下载 更多>>
非法内容举报中心
beplayapp体育下载信息
  • 页数38
  • 收藏数0 收藏
  • 顶次数0
  • 上传人sunny
  • 文件大小169 KB
  • 时间2021-10-02