反洗钱测试题.doc

:___________、___________、__________。反洗钱核心原则:________________________。大额交易报告标准:单笔或者当日累计人民币交易________以上或者外币交易等值___________以上的现金缴存、___________、现金结售汇、现钞兑换、_____________、现金票据解付及其他形式的现金收支。客户风险等级五个等级分别为:_______、________、________、________、_______。选择题(不定项)反洗钱意义()。,说法正确的是()A对机构:20万—50万,致使洗钱后果发生的,处50万-500万,特别严重,停业整顿,甚至吊销经营许可证;B对负责人:1万—50万,致使洗钱后果发生的,处5万-50万,给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作,构成犯罪的,追究刑事责任。C对机构:10万—30万,致使洗钱后果发生的,处50万-500万,特别严重,停业整顿,甚至吊销经营许可证;D对负责人:5万—50万,致使洗钱后果发生的,处5万-50万,给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作,构成犯罪的,追究刑事责任。客户身份识别的主要流程()A核对B留存C登记D了解客户身份识别主要措施()A核对客户身份证明文件B回访客户C实地查访D向公安、工商行政管理等部门核实可疑交易包括()A短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。B短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准。C长期闲