融资性担保机构经营许可证申请材料.doc

附件1 融资性担保机构经营许可证申请材料(样本) ××担保公司××××年××月××日 备注:本参考文本以住所在县的担保公司申请经营许可证为例。申请材料目录 一、申请书;二、县监管部门报市监管部门请示(附县监管部门审核意见书);三、市监管部门报自治区金融办请示(附市监管部门审核意见书);四、自查整改报告; 五、股东会决议;六、公司章程;七、主要管理制度;八、股东名册、出资额及股权结构;九、最近一期经审计的财务会计报表(截至2010年9月末);十、人民银行出具的企业信用记录;十一、公司业务情况统计表;十二、董事、监事、高级管理人员的任职资格材料;十三、经登记管理部门年检或年审合格的企业法人营业执照(或事业法人登记证书)复印件;十四、营业场所证明材料;十五、《企业名称变更预先核准通知书》;十六、全体股东承诺书;十七、其他材料。 申请材料之一××担保公司文件 ××司报〔××××〕×号 关于申请融资性担保机构经营许可证的请示 县(市)监管部门: (拟变更机构名称、法定代表人、成立时间、住所、注册机关、组织形式、注册资本、实收资本、公司人数)。、申请业务经营围。。包括2名联系人姓名,固定、移动、传真,E-mail,详细通讯地址及邮政编码等。 ××担保公司公章 ××××年××月××日 申请材料之二××县监管部门文件××县×报〔××××〕×号 关于批准××担保公司融资性担保机构经营许可证的请示 市监管部门: ××年×月×日我单位受理了××担保公司报送的《关于申请融资性担保机构经营许可证的请示》(××司报〔××××〕×号)。经认真审核和调查,我们认为××担保公司融资性担保机构经营许可证申请材料中的容和涉及事项属实并符合(基本符合)我区融资性担保公司的规定和要求,建议同意颁发××融资性担保公司融资性担保机构经营许可证。现将该公司融资性担保机构经营许可证申请材料报送贵单位,请予以审核。 附件:×县监管部门审核意见书 ××县监管部门 ××××年××月××日 附件 关于对××担保公司融资性担保机构经营许可证申请材料的审核意见书 我单位于××年××月××日收到××担保公司《关于申请融资性担保机构经营许可证的请示》(××司报〔××××〕×号)及相关申请材料,根据有关法律法规,对其中的容和涉及到的事项进行了全面审核和调查,具体审查情况和意见报告如下: 一、审核调查容(一)公司基本情况 公司拟变更名称、注册资本、实收资本、注册地、住所、股东资格和股权结构等情况以及是否符合我区有关融资性担保公司的规定。(二)自查整改情况公司自查整改前未能符合我区融资性担保公司有关规定的地方和存在的问题;公司针对问题和不足采取的整改措施和效果;整改结果评价,是否达到相关要求;公司仍然存在的问题和不足,评估其能否进一步整改完善达到要求。(四)业务经营情况公司资产负债情况、利润情况、财务审计情况、信用记录情况、业务经营情况、经营规则和风险控制是否符合我区有关融资性担保公司的规定和要求。(三)机构有关情况公司申请开展业务的区划和经营围情况;公司章程、主要管理制度情况;公司治理架构、部控制和风险管理体系建设方案情况;公司部门及岗位设置、分支机构设置情况;营业场所证明及办公、安全、消防设施等情况;以上情况是否符合我区有关融资性担保公司的规定。(五)人员资格情况拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格情况,是否符合自治区融资性担保公司人员资格管理的有关规定。(六)申请资料情况申请材料各项容的真实性、准确性和齐全性的评价。申请材料容是否属实,表述是否准确。申请材料是否齐全、是否符合规定的形式等情况。(七)其他需要补充的情况二、审核意见提出审查时发现的问题和应当给予关注的事项。经认真审核和调查,我们认为××担保公司递交的融资性担保机构经营许可证申请材料中的容和涉及事项属实并符合(基本符合)申请融资性担保机构经营许可证的规定和要求,建议同意颁发××融资性担保公司融资性担保机构经营许可证。对于××担保公司目前仍然存在的问题和不足,我们将继续督促××担保公司进一步整改和完善,使其在各方面均符合我区有关融资性担保公司的规定和要求,并做好该公司的日常监管和风险处置等工作。我们对本审核意见书的容负责。 审核人姓名(签字并加盖名章):要求两名以上(含两名)审核人员同时审查并签字盖章,其中包括监管部门主要负责人。 县监管部门公章年 月 日 申请材料之