C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part2.doc

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员,,,一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定,除了对客户的特定咨询服务外,投资顾问还可以通过()形式来拓宽业务范围及业务的广度、〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求,,(IOSCO)〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协***券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案应选:〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和(),,随着网络技术、软件技术的发展,以()为基础的投资咨询服务逐渐兴起,,其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货