2022《金融市场基础知识》考试真题及答案.pdf

该【2022《金融市场基础知识》考试真题及答案 】是由【青山代下】上传分享，beplayapp体育下载一共【15】页，该beplayapp体育下载可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2022《金融市场基础知识》考试真题及答案 】的内容，可以使用beplayapp体育下载的站内搜索功能，选择自己适合的beplayapp体育下载，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此beplayapp体育下载到您的设备，方便您编辑和打印。:..《金融市场基础知识》考试真题及答案《金融市场基础知识》考试真题及答案一、()和场外交易市场。。=m某B中,m是货币乘数,B是基础货币,皿$是()。(量)等于基础货币与货币乘数之积。即:Ms=m某B,其中,Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。,属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。,是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股,也称境内上市外资股)而设置的。,原普通股股东享有的按其持股比例,以()优先认购一定数量新发行股票的权利。:..,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。()。:收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担。()的简称。,简称OTC市场,是指没有固定交易场所的市场。、股息、红利所得()个人所得税。:..应缴纳30%%%的C债券利息、股息、红利所得,是指个人拥有债权、股权而取得的利息、股息、红利所得。计算缴纳个人所得税的方法是:以每次利息、股息、红利所得为应纳税所得额,适用20%的税率。、产品风险评估与充分披露等方法,根据()和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。%%%%C证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()。《中国人民银行法》的规定,中国人民银行为执行货币政策,可以运页共15页:..金;②确定中央银行基准利率;③为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现;④向商业银行提供贷款;⑤在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇;⑥国务院确定的其他货币政策工具。()万元。。()抵押贷款的证券化。,最初是对住宅抵押贷款的证券化。,向特定对象发行股票的增资方式是()。,也被称为“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。()。:..直接融资为主,,直接融资为辅D我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主,直接融资为辅。,以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的主权财富基金。,投资者以()交收。,投资者以人民币交收。页共15页:..()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(经合组织)的主要工作不包括()。。(),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的的利益,维护自己在社会上的信誉。,从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。()。,金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次页共15页:..(),消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。,消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。,一方面是(),成为证券权利的主要表现形式,另一方面也就意味着()。,,,公司股东或者债券持有人名册的',公司股东或者债券持有人名册的无纸化三A证券无纸质化的核心,一方面是以证券账户替代纸质证券,成为证券权利的主要表现形式,另一方面也就意味着公司股东或者债券持有人名册的无纸化。,错误的是()。、拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性、。简单算术股价平均数的优点是计算简便,但也存在两个缺点:①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;②在计算时页共15页:..即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。、增加或减少注册资本,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。//4A股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()。。,以下说法错误的是()。,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,应当符合下列条件:①依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。②业务明确,具有持续经营能力。③公司治页共15页:..办券商推荐并持续督导。⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。()原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。,参与市场的主体具有完全平等的权利。,错误的是()。,当一国的利率水平相对高于他国时,,通常外汇汇率会下跌,,汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平C当一国发生国际收支顺差时,通常外汇汇率会下跌,本币汇率会上升。,我国股票发行监管制度采取()。,我国股票发行监管制度采取审批制。,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。:..网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是()。,,,:对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交,即其委托买入限价高于或等于卖出委托队列的最低卖出限价,则与卖出委托队列顺序成交,其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交,即其委托卖出限价低于或等于买入委托队列的最高买入限价,则与买入委托队列顺序成交,其成交价格取买方叫价。这样循环往复,直至收市。()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。(简称中国证监会)统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。()。:..国务院证券监督管理机构D我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。()功能主要解决道德风险问题,即解决投资决策做出后的非对称问题。,即解决投资决策做出后的非对称问题。,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。,股票()是供求对比的产物,同时也是恢复供求平衡的关键变量。,股票价格是供求对比的产物,同时也是恢复供求平衡的关键变量。,错误的是()。:..。私募基金不能进行公开发售和宣传推广,只能采取非公开方式发行;基金份额的投资金额较高,风险较大,监管机构对投资者的资格和人数会加以限制;基金的投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。()正式启动。。《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是()资本。《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。,净资产至少不低于()亿元。,应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程:②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经页共15页:..,采取设立()的方式。,采取设立信托的方式。,用P—W—C—Y表示财富传导机制的传导过程,其中的W表示的是()。,是财富的意思。(),是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。()的工具。—般性货币政策工具指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩页共15页:..主要从总量上对货币供应量和信贷规模进行调节。,错误的是()。,公司收回并注销发行的债券,同时发行新股,由于稀释效应,,,,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入B股票不论是分割还是合并,将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量,但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。()交换的场所。:①证券市场是价值直接交换的场所;②证券市场是财产权利直接交换的场所;③证券市场是风险直接交换的场所。证券市场本质上是价值直接交换的场所。()管理。。,各证券交易所普遍以()原则作为第一优先原页共15页:..,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。页共15页