五矿信托和合瑞盈财智1期债券投资集合资金信托计划合同(次级受益人版).doc

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2二、释义 2三、信托计划目的 5四、信托计划规模 6五、信托计划期限 6六、信托单位的认购 6七、信托计划的成立 8八、信托财产的投资管理 9九、信托计划的内部管理 13十、信托财产的保管与估值 14十一、委托人的权利与义务 15十二、受托人的权利义务 16十三、受益人的权利和义务 16十四、受益人大会 17十五、受托人职责终止和新受托人的选任 19十六、信托受益权的转让与继承 20十七、信托计划的开放日及优先级信托单位的申购与赎回 21十八、信托财产承担的费用与税费 23十九、信托利益的归属和分配 26二十、风险揭示与风险承担 30二十一、信息披露 33二十二、信托计划的终止与清算 35二十三、违约责任及不可抗力 36二十四、争议处理和适用法律 37二十五、通知和送达 37二十六、其他事项 38二十七、备查文件 39一、前言根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章,在平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则基础上,订立《五矿信托-和合瑞盈1期债券投资集合资金信托合同》。信托合同是规定信托合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本信托相关的涉及信托合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,与信托合同约定不一致的,均以信托合同为准。委托人自签署信托合同和认购风险申明书、交付认购资金,于信托计划成立之日起即成为本信托的委托人/受益人之一,与信托计划项下的其他委托人/受益人共同受信托合同的约束。信托合同当事人按照《中华人民共和国信托法》、信托合同及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有中国银行业监督管理委员会颁发的《金融许可证》并经工商行政管理部门核准登记的企业法人,具备所有必要的经营金融业务的资格。受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证信托财产的运用无风险,也不保证受益人的最低收益。本信托计划主要运用于证券市场,证券投资具有较高风险,适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。信托公司、证券投资信托业务人员、投资顾问等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果,相关信托文件中披露的受托人和投资顾问的过往业绩不构成对本信托计划的收益保证,也不代表受托人或投资顾问保证本信托计划不发生亏损或一定盈利。受托人在信托合同之外披露的涉及本信托的信息,其内容涉及界定信托合同当事人之间权利义务关系,与信托合同约定不一致的,应以信托合同为准。二、释义在本合同中,除非上下文另有解释或文义另有所指,下列词语具有以下含义:1、受托人或五矿信托:指五矿国际信托有限公司。2、本合同或信托合同:指《五矿信托-和合瑞盈财智1期债券投资集合资金信托合同》以及对该合同的任何有效修订或补充。3、本信托或信托计划:指全体委托人依据信托合同与受托人共同设立的“五矿信托-和合瑞盈1期债券投资集合资金信托计划”。4、信托计划说明书:指《五矿信托-和合瑞盈财智1期债券投资集合资金信托计划说明书》以及对该信托计划说明书的任何有效修订或补充。5、认购风险申明书:指《五矿信托-和合瑞盈财智1期债券投资集合资金信托计划认购风险申明书》。6、信托文件:指信托合同、信托计划说明书、认购风险申明书的总称。7、信托利益:指受益人因享有信托受益权根据信托合同约定从受托人处分配取得的信托财产。8、信托受益权或受益权:指受益人在信托计划中享有的权利,包括但不限于根据信托文件约定取得受托人分配信托利益的权利。本信托项下的信托受益权区分为优先级受益权和次级受益权。9、信托单位:指本信托项下信托受益权的份额化表现形式。在信托计划成立日,每一信托单位对应信托资金人民币1元。10、优先级受益权:指本信托项下在受托人分配信托利益时,可以优先于次级受益权取得信托利益的受益权类型。11、次级受益权:指本信托项下在受托人分配信托利益时,劣后于优先级受益权取得信托利益的受益权类型,即次级受益权只能在优先级受益人按照本合同约定全部取得信托利益后,方有权取得信托利益。12、优先级信托单位:指优先级受益权的份额化表现形式;本信托计划项下优先级信托单位由中国银行银行股份有限公司【北京市】分行认购。13、次级信托单位:指次级受益权的份额化表现形式;信托计划项下次级信托单位向信托文件规定的合格投资者发行。14、委托人:信托计划推介期内,指认购信托单位、并受信托文件约束的投资者;信托计划期限内,指持有信托单位的投资者。本信托项下包括优先级委托人和次级委托人。中国银行股份有限公司【北京市】分行为本信托项下唯一的优先级委托人。15、受益人:指持有信托单位的投资者,信托计划成立时本信托项下受益人与委托人为同一人。16、认购:指在信托计划推介期内,投资者购买信托单位的行为。17、申购:指在本信托计划的开放日,在按照信托合同的约定支付完优先级委托人的信托收益后,。本信托计划存续期内,次级委托人不得进行申购。18、信托资金:指信托计划项下的货币资金。19、信托财产:指委托人交付的信托资金及受托人对信托资金管理、运用、处分所取得的财产及损益的总和。20、信托财产总值:指信托计划项下各类财产的价值总和。21、信托财产净值:指信托财产总值扣除信托财产应承担的费用、计提的优先级受益人的预期收益和其他信托负债后的余额。22、信托单位净值:指计算日信托财产净值与信托单位总份数之比。23、信托期限:指自信托计划成立日起至信托计划终止日止的期间,亦称本信托存续期限。24、信托计划终止日:亦称本信托终止日,指本信托最晚到期之日,除非依照信托合同相关约定提前或延后,信托计划终止日为本信托存续满12个月之日。25、信托专用银行账户:指受托人为信托计划开立的信托资金专用账户。26、信托专用债券账户:指受托人以本信托名称开设的、用于银行间债券市场交易品种投资的债券托管账户。27、信托财产专户:指信托专用银行账户、信托专用债券账户以及受托人为信托计划开立的其它账户。28、保管人或保管银行:指中国银行股份有限公司北京市分行。29、保管合同:指受托人与保管人签订的编号为【】《五矿信托-和合瑞盈财智1期债券投资集合资金信托计划资金保管合同》以及对该协议的任何有效修订和补充。30、投资顾问:指和合瑞盈投资管理(天津)有限责任公司。31、投资顾问合同:指受托人与投资顾问签订的编号为【】《五矿信托-和合瑞盈财智1期债券投资集合资金信托计划投资顾问合同》及对该合同的任何有效修订和补充。32、不可抗力:指不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,包括但不限于法律法规或政策变化、政府限制、有关交易所、清算机构或其它市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其它接收系统出现问题、盗窃、战争、罢工、社会***、恐怖活动、火灾、自然灾害等。33、交易日:指深圳证券交易所、上海证券交易所或银行间债券市场的正常交易日。34、工作日:含义同交易日。35、元:指人民币元。三、信托计划目的委托人基于对受托人的信任,认购信托单位并加入信托计划,由受托人根据信托文件的规定集合运用信托资金,本信托主要投资于国内市场具有良好收益性与流动性的固定收益类金融工具,包括债券类资产、货币市场工具、基金和其他固定收益类金融产品。1、货币市场工具包括:现金、银行存款、大额可转让存单、逆回购等。2、债券类资产:国债、地方政府债、企业债券、公司债券、各类金融债(含次级债和混合资本债)、央行票据、资产支持证券(ABS)、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具(如短期融资券、中期票据、资产支持票据(ABN)、非公开定向债务融资工具(PPN)等)。3、基金:货币基金、债券基金。4、其他固定收益类金融产品:经优先级委托人认可的固定收益类银行理财产品;经优先级委托人认可的固定收益类集合资金信托计划。如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获得相应资质后才能投资该产品。如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种,经受托人与投资顾问协商一致,并经优先级受益人同意,信托计划可以将其纳入投资范围。受托人以管理、运用或处分信托财产形成的收入作为信托利益的来源,为受益人获取投资收益。四、信托计划规模1、信托计划设立时的预计规模为:人民币(大写)【叁亿】元整;(小写)￥【300,000,】元。其中,优先级信托资金为:人民币(大写)【贰亿柒仟万】元整;(小写)￥【270,000,】元。次级信托资金为:人民币(大写)【叁仟万】元整,(小写)￥【30,000,】元。本信托计划成立时的规模以最终实际募集到的金额为准,但信托计划成立时的信托资金不得低于人民币【1】亿元。2、信托资金以委托人实际交付给受托人的资金为准。3、优先级信托资金和次级信托资金的比例不超过9:1。不同的受益权按照信托财产的分配顺序参与信托利益的分配。4、优先级委托人和次级委托人各自交付的信托资金自交付日至信托计划成立日期间按活期银行存款计息,于信托计划成立日归入信托财产,在信托利益分配时优先向优先级受益人进行分配。五、信托计划期限信托计划的存续期限为12个月,自信托计划成立之日起计算。信托计划根据信托合同第二十二条第(一)款规定可以提前终止或延期。六、信托单位的认购(一)认购资格委托人应当是符合下列条件之一,能够识别、判断和承担信托计划相应风险的合格投资者:1、认购信托单位的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。除法律法规另有规定外,信托计划项下个人投资者人数不超过50人,但单笔认购资金金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。(二)委托人(受益人)的陈述与保证1、委托人符合信托文件规定的委托人资格。2、委托人用于认购信托单位的认购资金不是银行信贷资金、借贷资金或其它负债资金,认购信托单位未损害委托人的债权人合法利益;认购资金是其合法所有或合法管理并拥有合法处分权的财产,并符合信托法和信托文件对信托资金的规定。委托人认购信托单位、作出本条规定的陈述与保证或其它相关事项的决定时没有依赖受托人或受托人的任何关联机构,受托人不对认购资金的合法性和合规性负有或承担任何责任,也不对委托人是否遵守适用于其的任何法律、法规或监管政策负有或承担任何责任。3、全体委托人在此确认:经次级委托人指定,全体委托人一致同意聘请和合瑞盈投资管理(天津)有限责任公司作为投资顾问向信托计划提供投资咨询服务。全体委托人知晓受托人与和合瑞盈投资管理(天津)有限责任公司签署《投资顾问合同》(含对投资顾问合同的补充和修改,以下同),投资顾问的具体职责由《投资顾问合同》确定。受托人应当根据信托文件规定审查投资顾问的投资建议。受托人按信托文件的约定对信托财产进行投资运作所产生的后果均由全体委托人/受益人共同承担。4、委托人保证向受托人提供的所有资料及以上陈述与保证均为真实有效。(三)认购价格本信托项下各类信托单位面值均为1元,认购价格均为1元。(四)认购资金认购资金应不低于人民币100万元,并按1万元的整数倍递增。受托人有权调整认购起点及递增起点。(五)认购方式1、认购资金应当是人民币资金。2、投资者应当在信托计划推介期内签署信托合同、认购风险申明书并将认购资金支付至以下信托计划募集账户:账户名:五矿国际信托有限公司账号:开户行:(六)信托计划的加入投资者签署信托合同、认购风险申明书并交付认购资金后,于信托计划成立之日起即视为加入信托计划。七、信托计划的成立1、信托计划的推介期为2013年XX月XX日至2013年XX月XX日。受托人有权根据实际募集情况,并与优先级委托人协商一致后延长或提前终止推介期。2、下列条件之一满足之日为信托计划成立日:(1)信托计划推介期届满,委托人认购资金总额达到或超过【10000】万元,且优先级信托单位份数:次级信托单位份数不超过9:1;(2)信托计划推介期内,委托人认购资金达到【30000】万元,且优先级信托单位份数:次级信托单位份数不超过9:1,受托人可以提前结束推介期,并宣布本信托计划成立。信托计划成立日期以受托人在网站上公告的日期为准。3、投资者将认购资金划付至受托人开立的信托募集账户之日至信托计划成立日期间的利息(按中国人民银行公布的同期活期存款基准利率计息),计入信托财产。