国家注册审核员考试问答题.pdf

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审核,从而降低认证审核活动的风险。1、应获取与认证客户相关的认证信息,并与认证客户的要求和期望达成一致。2、审核方案的输入应包括组织名称、组织结构、规模及职能,还包括多场所的分布、管理体系的现状及有效性水平。3、审核方案应随审核的类型及客户的规模、性质和复杂程度而定,应确定后续审核的一系列文件。4、已认可的认证转换审核方案。5、适用时还应考虑扩大认证范围和多体系结合的审核方案。6、审核包括哪些阶段?答:审核的各个阶段有各自的活动和要求,主要包括六个阶段:1、审核的启动:与受审核方建立初步联系,确定审核可行性。2、审核活动的准备:对文件化信息进行评审、编制审核计划、对审核组工作进行分配、准备审核用文件。:..3、审核活动的实施:举行首次会议、审核过程中的文审、审核中的沟通收集并验证信息、向导及观察员的作用和责任、收集并验证信息、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。4、审核报告的编制和分发:审核报告的编制、审核报告的分发。5、审核的完成。6、审核后续活动的实施。7、审核员在审核认证组织过程应具备哪些基本能力?答:沟通,逻辑推理,方案表达,形成完整证据链,运用想到信息技术审核,信息收集、汇总和整理,评价和自我管理的能力。8、审核员应具备的专业技能有哪些?答:审核能力,理解组织意图的能力,审核员应具备管理学知识与工具运用能力,以及经营时间常识。风险管理能力,具有掌握法律的情况有效审核的能力,管理审核组的能力(审核组长)。9、审核计划应包括哪些内容?答:1、审核目标。2、审核范围:包括受审核的组织单元、职能单元及过程。:..3、审核准则和引用文件。4、实施审核活动的地点、日期预期的时间和期限,包括受审核方管理者的会议。5、使用的审核方法:包括所需的审核抽样范围,以获得足够的审核证据,适用时还包括抽样方案的设计。6、审核组成员、向导和观察员的作用和职现。7、为审核的关键区域配置适当的资源。10、审核有几种方式?答:按过程审核(基于过程的审核),按部门审核(部门分工),顺向追综,逆向追溯。11、检查表的作用和主要内容是什么?答:1、检查表确定了具体的审核任务实施的路线、内容与方法的框架,用于对审核员实施审核的提示和参照,是进行审核的策划性成果。其作用主要有以下几点:保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。:..减少审核员的偏见和随意性。作为审核实施的记录存档。2、内容包括:审核项目、内容和要点,即查什么。审核方法:依据准则及相关信息,利用审核技巧、抽样方法等工具,即怎么查。12、审核方法有哪些?答:面谈,在受审核方完成检查表和问卷,文件评审,抽样。13、审核的关键技术包括哪些方面?答:认证业务范围界定技术、认证能力模型及评价技术、认证方案技术、认证模式选择与应用技术、认证技术方法工具箱、产品和服务特性指标认知技术及测算模型、认证信度和效度量化评价技术等。14、审核技术在审核中的具体应用?答:产品特性、服务特性和过程特性;对产品和服务特性的识别;产品和服务的特性决定了不同的过程特性。:..15、审核员能力管理中审核员的责任是什么,如何构建“审核知识体系”?答:基于能力构成的研究和分析,知识体系的构建是审核员能力构成的基础。审核员需要在长期的学****和实践中,形成审核的知识体系。只有建立和完善科学合理的知识结构,才能有效支撑和提升自己的职业能力。从知识构成的维度、从技能掌握的维度、从实际应用的维度。管理体系认证基础1、PDCA在实施过程中应如何分解?答:PDCA循环可以使管理方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化,PDCA可以分为八个步骤分解:1、分析现状,找出存在的问题,并尽可能用数据加以说明。2、分析产生问题的各种影响。3、在影响问题的诸多因素中,找出主要的影响因素。4、针对影响的主要因素,制定措施,提出改进计划。并预计其效果。5、按照制订的计划组织实施。6、根据计划的要求,检查实际执行的结果看是否达到了预期的效果。7、根据检查的结果进行总结,把成功的经验和失败的教训都形成一定的标准或规定,巩固已经取得的经验,同时防止重蹈覆辙。:..8、提出这一循环中尚未解决的问题,将其转入下一次PDCA循环,再进行处理和持续改进。2、采用过程方法所需满足的具体要求有哪些?答:1、确定体系的目标和实现这些目标所需的过程,以及过程所需的输入和期望的输出。2、确定过程的顺序和相互作用,将过程及其相互关系作为一个体系进行管理,以有效和高效地实现组织的目标3、确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标),以确保这些过程的运行和有效控制。4、确定并确保获得过程所需的资源。5、规定与过程相关的责任、权限和义务。6、管理可能影响过程输出和质量管理体系整体结果的风险和机遇。7、评价过程,分析个别过程的变更对整个体系的影响,实施所需的变更,以确保实现这些过程的预期结果。8、确保获得必要的信息,以运行和改进过程并监视、分析和评价整个体系的绩效。过程方法可以通过采用PDCA循环以及基于风险的思维对程和体系进行整体管理从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。3、实施风险管理对组织有哪些益处?:..答:提高实现目标的可能性,鼓励主要性管理,在整个组织意识到识别和处理风险的需求,改进机会和威胁的识别能力,符合相关法律要求和国际规范,改进强制性和自愿性报告,改善治理,提高利益相关方的信心和信任,为决策和规划建立可靠的根基,加强控制,有效地分配和利用风险处理的资源,提高运营的效果和效率,增强健康安全绩效以及环境保护,改善损失预防和事件管理,减少损失,提高组织的学****能力,提高组织的应变能力。4、管理的职能是什么,它们之间有什么关系?答:管理的职能有:策划、组织、领导、控制四项基本职能。关系:策划职能是对未来活动进行的一种预先的谋划。组织职能是规定组织成员在工作中合理的分工协作关系。领导职能是管理者利用组织所赋予的权力去指挥影响和激励组织成员为实现目标面努工作的过程。控制职能是保证组织各部门环节能按预定要求运作而实现组织目标的一项管理工作活动。5、在实施合规性评价之前,应在哪些方面评价合规义务的执行情况?答:1、建立方针进考虑合规义务的内容。:..2、涉及合规义务的过程评价和特定领域绩效的输出。3、合规义务的变化情况。4、在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程,以及不履行合规义务的过程,以及不履行合规义务的后果。5、合规义务可能带来的风险和机遇。6、什么是管理,它有哪些属性?答:管理是指在特定的时空中,通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源,来实现个人或组织既定目标的过程。管理属性:管理的自然属性和社会属性、管理的科学性和艺术性、管理的动态性和创新性。7、管理体系核心理念包括哪些内容?答:运用过程方法、采用PDCA循环、建立风险管理思维、追求持续成功、关注绩效、以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、循征决策,关系管理。8、PDCA循环有哪些特点,如何理解这些特点?答::..1、闭环管理,PDCA是综合性循环,4个阶段不能分开。2、环中有环,大环套小环,相互衔接,互相促进。3、螺旋上升,周而复始的循环,每循环一次就上升一个台阶。9、管理体系建立和运行的主要步骤?答:管理体系的建立包括管理体系的策划启动,策划信息及内容和创建体系文件。管理体系运行过程中,主要管理事项有:过程内和过程间的信息沟通。组织与外部的信息沟通和协调。员工的能力管理与提高。基础设施的配置与运行。特定领域和外包方的控制。运行过程中的变更控制和其他。10、管理体系标准高层结构的作用?答:提高相关方之间的沟通效率;帮助组织实现预期效果;提高管理体系运行的兼容性;鼓励管理体系标准的创新;鼓励全球贸易自由。11、对认证人员的主要评价方法?答::..记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试。12、管理体系认证的主要过程?答:管理体系证的主要过程是:认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督审核和再认证。13、审核方案是怎么建立、实施和调整变化的?答:审核方案的建立:明确审核方案管理人员的岗位和责任;明确审核方案管理人员的能力;确定审核方案的范围;确定审核方案资源。审核方案的实施:审核方案管理人员相关活动的实施;规定每次审核目的、范围、准则和审核方法;选择审核组成员;为审核组长分配每次的审核职现;管理审核方案结果;管理和保持审核方案记录。审核方案评价与改进:评价审核方案;修改审核方案;改进审核方案。14、过程审核有哪些特征:答:顾客导向:在审核中,审核员要考虑受审核方的需要,而且还要考虑受审核方顾客的需要,关注受审核方是否已经正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实。:..过程导向:在审核中,审核员关注过程、过程间的相互关系与接口和过程绩效,以及关注每个过程的绩效及其对QMS整体绩效的影响。结果导向:在审核中,审核员关注过程结果,并将审核发现与它对受审核方提供合格产品能力的影响相关联。关注QMS的持续改进:在审核中,审核员通过对过程绩效的系统分析,发现过程的波动和改进点,促进受审核方在QMS的整体改进,提供增值服务。质量管理方法和工具1、根据图片描述波士顿矩阵对于企业产品所处的四个象限具体的定义,并阐述各象限的业务特定和相应的战略对策是什么?答:1、明星产品::..产品特点:调增长率、高市场占有率。当前形势:可能成为企业的金牛产品,需要加大投资支持其迅速发展。发展战略:积极扩大经济规模和市场机会,提高市场占有率,加强竞争地位。管理方式:组织最好采用事业部形式,可以由技术或销售两方面管理者负责。2、金牛产品:产品特点:低增长率、高市场占有率当前形势:销售量大,产品利润率高,负债比率低,可以为企业提供资金,无需增大投资。发展战略:需要对仍有所增长的产品,进一步市场细分,维持现在市场增长率或延缓其下降。管理方式:适合用事业部制进行管理,可以由市场经营型人物管理。3、问题产品:产品特点:高增长率、低市场占有率。当前形势:利润率较低,所需资金不足,负债比率高。发展战略:对问题产品应采取选择性投资。管理方式:可以采取智囊团或项目组织等方式,选择有规划能力,敢于冒风险、有才干的人负责。4、瘦狗产品:产品特点:低增长率、低市场占有率。:..当前形势:利润率低、处于保本或亏损状态,负债比率高,无法为企业带来收益。发展战略:应减少批量,逐渐撤退,对一些销售增长率和市场占有率均极低的产品应立即淘汰。其次将剩余资源向其他产品转移。第三,整顿产品系列。管理方式:最好将瘦狗产品与其他事业部合并,统一管理。2、进行SWOT分析时,主要分析哪些方面的内容?答:运用各种调查研究方法,分析出公司所处的各种环境因素,即外部环境因素和内部能力因素。外部环境因素包括机会因素和威胁因素,属于客观因素,内部环境因素包括优势因素和弱点因素,属主观因素。在调查分析这些因素时,不仅要考虑到历史与现状,而且更要考虑未来发展问题。1、优势:是组织机构的内部因素,具体包括:有利的竞争太势,充足的财政来源,良好的企业形象,技术力量,规模经济,产品质量,市场份额,成本优势,广告攻势等。2、劣势:也是组织机构的内部因素,具体包括:设备老化,管理混乱,缺少关键技术,研究开发落后,资金短缺,经营不善,产品积压,竞争力差等。3、机会:是组织机构的外部因素,具体包括:新产品,新市场,新需求,外国市场壁垒解除,竞争对物失误等。:..4、威胁:也是组织机构的外部因素,具体包括:新的竞争对手,替代产品增多,市场紧缩,行业政策变化,经济衰退,客户偏好改变,突发事件等。SWOT方法的优点在于考虑问题全面,是一种系统思维,而且可以把地问题的“诊断”和“开处方”紧密结合在一起,条理清楚,便于检验。3、PEST分析是指宏观环境的分析。在分析一个组织外部所处的背景的时候,通常是通过哪些因素来进行分析的?答:1、P政治法律环境:政治环境主要包括政治制度与体制,政局的态度等,法律环境主要包括政府制定的法律、法规。2、E经济环境:构成经济环境的关键战略要素:GDP、利率水平、财政货币政策、通货膨胀、失业率水平、居民可支配收入水平、汇率、能源供给成本、市场机制、市场需求等。3、S社会文化环境:影响最大的人口环境和文化背景。人口环境主要包括人口规模、年龄结构、人口分布、种族结构以及收入分布等因素。4、T技术环境::..技术环境不仅包括发明,而且还包括与企业市场有关的新技术、新工艺、新材料的出现和发展趋势以及应用背景。4、请简要阐述乌龟图绘制的步骤并根据你所熟悉的某个过程进行乌龟图分析?答:1、识别过程和过程所有者:负责部门。2、识别基本的输入:顾客要求。3、识别基本的输出:满足要求。4、识别分过程,把输入转换成输出。5、根据分过程完善输入。6、根据分过程完善输出。7、根据分过程识别每一步需要的设备设施。8、根据分过程识别每一步需要什么人执行。9、识别方法,使过程控制标准化。图例::..综合应用题:1、某机械加工型企业拟建立质量管理体系。通过管理体系来提升企业内部的管理,企业在体系建立过程中需要做哪些工作?答:建立QMS最重要的环节是对体系进行策划,按步骤如下:1、理解组织所处的生存环境和相关方的需求和期望。作为机械生产和加工的企业,应先对组织所处的内处环境进行分析,包括国际形势、同行业竞争对手、相关法律法规和国内相关政策等,也需要对企业内部的架构及运营情况分析,并了解相关方的需求。2、确定管理体系的范围。应对本企业的质量管理体系范围进行确认,不同的管理体系有不同的体系范围,管理体系范围应考虑:确定企业做为机械加工行业的管理职能、生产场所、运行单元和物理厂区边界等。3、在管理体系范围内确定管理过程及过程之间的相互关系。:..对机械加工、生产过程中的所有环节进行识别,搞清楚他们之间的相互作用,有些过程是主观的,组织可以对其指标进行增加、减少、合并或改变顺序。4、确定岗位、职现和权限企业需要对质量管理体系运行过程中的所有岗位职责和权限进行再次明确,如公司总经理在体系运行中承担的职责,其他各职能部门的主要职责是哪些。5、根据企业之前分析的内、外部情况进行风险与机遇的分析,制定出应用本行业的风险与机遇的管理措施,通过这些措施的实施,增强有利影响,扩大机遇。减小不利影响,降低风险。6、评审管理体系所在领域的初始状况。如果该企业申请的是质量管理体系,那么对机构加工、生产过程中的过程能力、产品和服务质量水平应进行初始评审,这将更加有利于风险与机遇的措施实施。7、制定方针和目标在建立体系之初,应按照质量管理体系的要求,建立适用于组织宗旨和环境战略方针和目标,方针内容要包括管理体系标准要求的承诺和持续改进的承诺,要为制定目标提供框架的方向,方针要在组织内部各层级间得到沟通和理解。2、举例说明高层结构在某个特定管理体系中的应用。答:质量管理体系采用过程方法,结合了PDCA循环和基于风险的思维,关注组织环境分析和确定组织目标、战略方向,考虑相关方需求和期望,提出应对风险和机遇的措施,强调领导作用和承诺,注重目标管理和绩效:Thedocum