银行内控工作总结.docx

该【银行内控工作总结 】是由【XUJIANMIAO】上传分享，beplayapp体育下载一共【3】页，该beplayapp体育下载可以免费在线阅读，需要了解更多关于【银行内控工作总结 】的内容，可以使用beplayapp体育下载的站内搜索功能，选择自己适合的beplayapp体育下载，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此beplayapp体育下载到您的设备，方便您编辑和打印。银行内控工作总结自xx年总行开展内部掌握综合评价以来,我行非常重视内部掌握管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、方法的前提下,针对xx支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务进展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了乐观促进作用。现将全行内控管理状况报告一、内部掌握管理的基本状况支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构,另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人,其中长期合同工xx人,短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上准时,贯彻学****到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力量日益提高。找范文二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施1、领导重视,组织落实,2021年以来,我行领导班子始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素养的重要手段来抓,做到思想熟悉到位,工作措施到位,组织体系健全,惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计x次,参与人员xx人次,依据行长室要求制订了工作方案,完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进行延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只,收文后准时组织了员工学****强化了全行员工娴熟把握国家金融政策、制度、方法,规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到详细业务进展和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件,新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会,调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、xxx工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《xx通知书》,全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并依据《xx通知书》深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横结合措施,除客观缘由确难整改外,做到整改不留死角,不走过常5、自律监管程序逐步规范,惩罚力度明显提高。xx月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,根据xx银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了严厉?惩罚,共惩罚xx人次,金额xx元。6、乐观组织员工培训,提高员工规范操作意识。